Apakah Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC)?

Suruhanjaya Sekuriti dan Pertukaran AS, atau SEC, adalah agensi bebas kerajaan persekutuan AS yang bertanggungjawab untuk melaksanakan undang-undang sekuriti persekutuan Akta Sarbanes Oxley Akta Sarbanes-Oxley adalah undang-undang persekutuan AS yang bertujuan melindungi pelabur dengan membuat pendedahan korporat lebih banyak dipercayai dan tepat. dan mencadangkan peraturan sekuriti. Ia juga bertanggung jawab untuk menjaga industri sekuriti dan pertukaran saham dan opsyen Jenis Pasar - Peniaga, Broker, Pasaran Pertukaran termasuk broker, peniaga, dan pasar pertukaran. Setiap pasaran beroperasi di bawah mekanisme perdagangan yang berbeza, yang mempengaruhi kecairan dan kawalan. Jenis pasaran yang berlainan memungkinkan ciri perdagangan yang berbeza, yang digariskan dalam panduan ini, serta mengatur pasaran sekuriti elektronik dan aktiviti lain di negara ini.

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC)

Dengan ibu pejabat di Washington, DC dan beroperasi di 11 pejabat serantau di seluruh AS, SEC bertujuan untuk memberi perlindungan kepada pelabur Melabur: Panduan Pemula Panduan pelaburan Investasi untuk Pemula akan mengajar anda asas-asas pelaburan dan cara memulakannya. Ketahui mengenai strategi dan teknik yang berbeza untuk berdagang, dan tentang pasaran kewangan yang berbeza yang boleh anda laburkan. Dan pastikan bahawa pasaran adalah adil, cekap, dan teratur. Ia juga berusaha untuk mewujudkan persekitaran pasar yang boleh dipercayai oleh orang lain.

Sejarah Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa

Sebelum pembentukan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS, terdapat undang-undang langit biru yang dikuatkuasakan di peringkat negeri. Mereka bertugas mengatur penjualan sekuriti untuk melindungi masyarakat pelaburan dari penipuan. Namun, undang-undang tersebut didapati tidak berkesan.

Kongres kemudian meluluskan Akta Sekuriti 1933 Akta Sekuriti 1933 Akta Sekuriti 1933 adalah undang-undang sekuriti persekutuan utama pertama yang diluluskan berikutan kejatuhan pasaran saham pada tahun 1929. Undang-undang ini juga disebut sebagai Kebenaran dalam Akta Sekuriti, Akta Sekuriti Persekutuan, atau Akta 1933. Ia diberlakukan pada 27 Mei 1933 semasa Kemelesetan Besar. ... undang-undang tersebut bertujuan untuk memperbaiki beberapa kesalahan untuk mengatur penjualan sekuriti antara negeri di peringkat persekutuan, sementara Akta Pertukaran Sekuriti tahun 1934 mengatur penjualan sekuriti di pasar sekunder. SEC dibuat oleh Seksyen 4 Akta Pertukaran Sekuriti tahun 1934, juga disebut Akta Pertukaran atau Akta 1934, untuk menguatkuasakan undang-undang sekuriti persekutuan.

Persediaan Organisasi SEC

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa terdiri daripada lima Pesuruhjaya yang dilantik oleh Presiden AS. Salah satunya dilantik sebagai Ketua Suruhanjaya. Undang-undang menetapkan bahawa tidak lebih dari tiga Pesuruhjaya boleh berasal dari parti politik yang sama, untuk memastikan tidak berpartisipasi.

Berikut adalah lima bahagian dalam SEC:

1. Bahagian Kewangan Perbadanan

Bahagian ini bertanggungjawab untuk membantu Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa dalam menjalankan peranannya untuk mengawasi pendedahan korporat mengenai maklumat penting kepada pelabur. Apabila stok dijual, syarikat diminta mematuhi peraturan yang berkaitan dengan pendedahan. Bahagian Perbadanan Kewangan ditugaskan untuk memeriksa secara berkala dokumen pengungkapan yang difailkan oleh syarikat. Ia juga membantu menafsirkan peraturan SEC. Ia juga memberikan cadangan yang berkaitan dengan peraturan penggunaan baru kepada SEC.

2. Bahagian Perdagangan dan Pasaran

Bahagian ini membantu SEC dalam memastikan bahawa pasaran adalah adil, teratur dan cekap. Ia mengawasi aktiviti harian peserta pasaran sekuriti utama, firma sekuriti, pertukaran sekuriti, organisasi pengawalseliaan sendiri, agensi penjelasan, ejen pemindahan, agensi penarafan kredit, dan juga pemproses maklumat sekuriti.

3. Bahagian Pengurusan Pelaburan

Bahagian Pengurusan Pelaburan membantu Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa dalam melaksanakan peranannya melindungi pelabur dan mempromosikan pembentukan modal. Ia mengawasi dan mengatur industri pengurusan pelaburan negara. Ini memastikan bahawa pendedahan mengenai pelaburan seperti dana bersama dan dana yang diperdagangkan pertukaran berguna untuk pelanggan runcit. Bahagian ini juga memastikan bahawa kos pengawalseliaan tidak terlalu tinggi.

4. Bahagian Penguatkuasaan

Bahagian Penguatkuasaan bertanggungjawab untuk penguatkuasaan undang-undang sekuriti. Ini memberikan cadangan mengenai permulaan penyiasatan pelanggaran undang-undang sekuriti. Ia juga bertanggung jawab untuk bekerja sama dengan badan-badan penguatkuasaan undang-undang untuk menangani kes-kes jenayah.

5. Bahagian Analisis Ekonomi dan Risiko

Bahagian ini berperanan melindungi pelabur dan menjaga pasaran dengan adil, teratur dan cekap. Ia juga menyediakan analisis ekonomi dan analisis data, dan berinteraksi dengan hampir semua bahagian dan pejabat dalam Suruhanjaya.

Bacaan Berkaitan

Terima kasih kerana membaca penjelasan Kewangan mengenai Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa. Finance menawarkan Pensijilan Pemodelan & Penilaian Kewangan (FMVA) ™ FMVA® Sertai 350,600+ pelajar yang bekerja untuk syarikat seperti Amazon, JP Morgan, dan program pensijilan Ferrari bagi mereka yang ingin mengambil kerjaya mereka ke tahap seterusnya. Untuk terus belajar dan memajukan kerjaya anda, sumber berikut akan sangat berguna:

  • 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash adalah kemalangan pasaran yang berlaku pada 6 Mei 2010. Semasa kemalangan 2010, indeks saham AS yang terkemuka, termasuk Dow
  • Standard Etika vs Undang-undang Standard Etika vs Undang-undang Standard etika vs undang-undang: apa perbezaannya? Membuat keputusan yang beretika dan menghormati undang-undang adalah sesuatu yang profesional pelaburan
  • Bendera Merah Penipuan Bendera Merah Penipuan Bendera merah penipuan merujuk kepada keadaan atau keadaan yang tidak diingini yang secara konsisten menyumbang kepada penipuan, pembaziran, atau penyalahgunaan sumber.
  • Jenis-Jenis Pengumuman SEC Jenis-Jenis Pengisian SEC SEC AS mewajibkan syarikat-syarikat yang diperdagangkan secara terbuka untuk mengemukakan pelbagai jenis pemfailan SEC, borang-borang termasuk 10-K, 10-Q, S-1, S-4, lihat contoh. Sekiranya anda seorang pelabur atau profesional kewangan yang serius, mengetahui dan dapat menafsirkan pelbagai jenis pemfailan SEC akan membantu anda dalam membuat keputusan pelaburan yang tepat.

Disyorkan

Adakah Crackstreams telah ditutup?
2022
Adakah pusat arahan MC selamat?
2022
Adakah Taliesin meninggalkan peranan kritikal?
2022