Apakah Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA)?

Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) adalah organisasi perlindungan pelabur tertua di AS, yang wujud lebih dari satu abad yang lalu pada tahun 1919. Keahlian NASAA terdiri daripada 67 pentadbir dari semua negeri Amerika Syarikat, wilayah, dan daerah.

Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara

Pentadbir ditugaskan untuk melindungi pelabur yang membeli sekuriti atau meminta nasihat pelaburan Melabur: Panduan Pemula Panduan pelaburan Investasi untuk Pemula akan mengajar anda asas pelaburan dan cara memulakannya. Ketahui mengenai strategi dan teknik yang berbeza untuk perdagangan, dan tentang pasaran kewangan yang berbeza yang boleh anda laburkan., Dan mandatnya meliputi pelbagai penerbit keselamatan dan perantara yang menjual dan menawarkan sekuriti untuk dijual kepada orang ramai.

Anggota NASAA mengambil bahagian dalam tindakan penguatkuasaan untuk melindungi pelabur dari penipuan pelaburan dengan menyiasat pelanggaran undang-undang negeri dan persekutuan yang berkaitan dengan perlindungan pelabur. Persatuan ini juga menyelaraskan program latihan, bengkel, dan seminar untuk kakitangan agensi keselamatannya di negeri, kabupaten, provinsi, dan wilayah AS.

Tujuan Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara

Tujuan utama Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara adalah untuk membantu pelabur mengesan dan mencegah penipuan pelaburan dalam perdagangan sekuriti. Organisasi ini bertindak sebagai penyokong pelabur yang tidak mempunyai pengalaman atau kepakaran untuk melindungi kepentingan mereka dari firma keselamatan dan penasihat pelaburan.

NASAA mencapai objektifnya dengan menyiasat pelanggaran undang-undang pelaburan di peringkat negeri dan wilayah melalui anggotanya. Keanggotaan kumpulan ini terdiri daripada pengawal selia keselamatan dari seluruh Amerika Utara yang merupakan sebahagian daripada sistem peraturan pelengkap yang berjalan dari peringkat negeri / wilayah hingga ke peringkat persekutuan.

Organisasi ini juga mempromosikan pendidikan pelabur dengan mengadakan latihan dan seminar di mana pelabur dilengkapi dengan pengetahuan mengenai perdagangan yang selamat, penipuan pelaburan, jenayah siber, dan alat yang mereka perlu gunakan untuk membuat keputusan kewangan yang tepat.

NASAA juga bertanggungjawab untuk melesenkan broker saham dan penasihat pelaburan yang menguruskan aset kurang dari $ 100 juta. Ini juga melesenkan firma keselamatan yang beroperasi di tingkat negara bagian, serta mendaftarkan penawaran keselamatan tertentu.

Selain daripada broker saham pelesenan, NASAA juga membuat ujian sekuriti seperti Siri 63, Siri 65, dan Siri 66 yang mesti dilalui oleh ejen sebelum mereka dibenarkan menjual sekuriti di peringkat negeri. Ia bertanggung jawab untuk meninjau penawaran keselamatan usaha kecil dan memberikan panduan kepada firma-firma tersebut tentang bagaimana mengumpulkan dana dari orang ramai sambil memastikan kepatuhan terhadap undang-undang keselamatan negara.

NASAA bekerjasama dengan organisasi lain seperti NASDAQ, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Suruhanjaya Sekuriti (SEC) Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS, atau SEC, adalah agensi bebas dari kerajaan persekutuan AS yang bertanggungjawab untuk melaksanakan undang-undang sekuriti persekutuan dan mencadangkan peraturan sekuriti. Ia juga berperanan menjaga industri sekuriti dan bursa saham dan opsyen, FINRA, Bursa Saham New York (NYSE) Bursa Saham New York (NYSE) Bursa Saham New York (NYSE) adalah pertukaran sekuriti terbesar di dunia, yang menjadi tuan rumah 82% daripada S&P 500, serta 70 syarikat terbesar di dunia. Ini adalah perusahaan yang diperdagangkan secara terbuka yang menyediakan platform untuk jual beli, dan organisasi lain untuk menegakkan kepatuhan terhadap peraturan keselamatan dan mempromosikan perlindungan investor.

Aktiviti Utama NASAA

NASAA bertanggungjawab untuk melaksanakan fungsi berikut untuk melindungi pelabur:

1. Pelesenan saham

NASAA bertanggungjawab untuk mendaftar dan melesenkan peniaga-peniaga broker, firma penasihat pelaburan, dan firma keselamatan yang menjalankan perniagaan di tingkat negara bagian, daerah, provinsi, atau wilayah AS.

2. Menyiasat aduan pelabur

Sebagai organisasi yang ditugaskan untuk melindungi pelabur, NASAA bertanggungjawab untuk menyiasat aduan pelabur mengenai tawaran keselamatan dan kemungkinan kes penipuan kewangan. Keanggotaannya terdiri daripada pengawal selia yang bekerja di bawah bidang kuasa peguam negara, dan, oleh itu, dilengkapi dengan baik untuk menyiasat aduan tersebut.

3. Menguatkuasakan undang-undang sekuriti

Keahlian NASAA diberi kuasa untuk mendenda, menghukum, dan memberikan ganti rugi kepada pelabur yang terkilan.

4. Mempromosikan pendidikan pelabur

NASAA menawarkan latihan kepada para pelabur untuk melengkapkan mereka dengan pengetahuan tentang alat penting untuk menilai sekuriti, mengenal pasti dan mencegah penipuan, dan hak mereka sebagai pengguna penawaran keselamatan.

5. Mengkaji firma penasihat broker dan pelaburan

NASAA secara rutin memeriksa firma penasihat broker dan pelaburan berlesen untuk memastikan pematuhan dengan undang-undang keselamatan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS, atau SEC, adalah agensi bebas kerajaan persekutuan AS yang bertanggungjawab untuk melaksanakan undang-undang sekuriti persekutuan dan mencadangkan peraturan sekuriti. Ia juga bertanggungjawab untuk menjaga industri sekuriti dan pertukaran saham dan opsyen. Ia juga mengaudit pejabat cawangan syarikat untuk memeriksa amalan penjualan mereka dan mengekalkan rekod akaun pelanggan yang tepat.

6. Menyokong undang-undang sekuriti negara yang kuat

NASAA bertanggungjawab untuk memperjuangkan undang-undang dan peraturan negara yang kuat dan konsisten yang melindungi kepentingan pelabur. Sejajar dengan tanggungjawab, organisasi menganjurkan polisi pro-pelabur melalui keterangan kongres dan surat komen.

Peraturan Keselamatan Siber Model NASAA

Keanggotaan NASAA memilih untuk mengadopsi model pakej peraturan keselamatan siber pada bulan Mei 2019. Model tersebut menentukan bagaimana firma penasihat pelaburan mengumpulkan dan menggunakan data peribadi pelanggan mereka dan memberikan garis panduan mengenai bagaimana syarikat tersebut harus merancang prosedur keselamatan siber dan amalan privasi mereka. Namun, pakej peraturan model harus diadopsi oleh masing-masing negara, kabupaten, provinsi, dan wilayah untuk menjadi undang-undang di bawah bidang kuasa tersebut.

Peraturan model merangkumi tiga komponen utama. Komponen pertama mewajibkan firma penasihat pelaburan untuk melaksanakan prosedur dan amalan maklumat yang melindungi data pelanggan. Firma pelaburan diminta untuk memberikan, setelah pertunangan awal dengan pelanggan dan kemudian setiap tahun, dasar privasi tentang bagaimana ia mengumpulkan dan berkongsi maklumat peribadi.

Komponen kedua adalah pindaan pada kerangka penyimpanan rekod model NASAA yang ada yang memerlukan firma untuk menyimpan rekod pematuhan mereka terhadap polisi.

Komponen ketiga dan terakhir adalah pindaan yang menjadikan kegagalan menetapkan, memelihara, dan menegakkan kebijakan privasi model sebagai pelanggaran terhadap peraturan model NASAA mengenai amalan perniagaan yang tidak beretika.

Lebih Banyak Sumber

Kewangan menawarkan perakuan Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ The Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ akreditasi adalah standard global untuk penganalisis kredit yang merangkumi kewangan, perakaunan, analisis kredit, analisis aliran tunai, pemodelan perjanjian, pinjaman pembayaran balik, dan lain-lain. program pensijilan bagi mereka yang ingin mengambil kerjaya ke peringkat seterusnya. Untuk terus belajar dan mengembangkan asas pengetahuan anda, sila terokai sumber tambahan yang berkaitan di bawah:

  • Pengantara Kewangan Pengantara kewangan Pengantara kewangan merujuk kepada institusi yang bertindak sebagai orang tengah antara dua pihak untuk memudahkan transaksi kewangan. Institusi yang biasanya disebut sebagai perantara kewangan termasuk bank perdagangan, bank pelaburan, dana bersama, dan dana pencen.
  • Perdagangan Orang Dalam Perdagangan Orang Dalam Perdagangan orang dalam merujuk kepada amalan membeli atau menjual sekuriti syarikat yang diperdagangkan secara terbuka semasa memiliki maklumat penting yang
  • Sekuriti Boleh Dipasarkan Sekuriti Boleh Dipasarkan Sekuriti yang boleh dipasarkan adalah instrumen kewangan jangka pendek yang tidak terhad yang diterbitkan sama ada untuk sekuriti ekuiti atau sekuriti hutang syarikat yang disenaraikan secara terbuka. Syarikat penerbit mencipta instrumen-instrumen ini untuk tujuan mengumpulkan dana untuk membiayai aktiviti dan pengembangan perniagaan.
  • Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) adalah badan pengawal selia yang bertanggungjawab untuk mengawasi industri sekuriti. Ia ditugaskan untuk kedua-duanya

Disyorkan

Berapakah Kadar Kredit Pendapatan (ECR)?
Berapakah Gaji Penganalisis Kredit Komersial?
Apa itu Perjanjian Pinjaman Komersial?