Peperiksaan Siri 7 secara formal dikenali sebagai Pemeriksaan Perwakilan Sekuriti Umum, dan ia dikendalikan oleh Penguasa Peraturan Industri Kewangan (FINRA). Di Amerika Syarikat, profesional kewangan dikehendaki mengambil dan lulus ujian untuk mendapatkan lesen untuk memperdagangkan produk keselamatan, seperti sekuriti korporat, sekuriti dana perbandaran Municipal Bond Bon perbandaran merujuk kepada bon atau jaminan pendapatan tetap yang dikeluarkan oleh perbandaran, perbandaran, atau negara pemerintah untuk membiayai produk pemerintah, syarikat pelaburan, dll.
Sebilangan besar majikan dalam industri perkhidmatan kewangan memerlukan pekerja berpotensi untuk lulus peperiksaan Siri 7 sebagai salah satu syarat kemasukan. Pada bulan Oktober 2018, FINRA membuat ujian prasyarat yang dikenali sebagai peperiksaan Securities Industry Essentials (SIE) untuk menilai pengetahuan calon mengenai konsep kewangan asas.
Ringkasan
- Peperiksaan Siri 7 adalah peperiksaan dan lesen yang memberi calon yang berjaya kuasa untuk menjual semua jenis sekuriti seperti saham dan bon, kecuali komoditi dan niaga hadapan.
- Ini adalah syarat permulaan bagi broker saham yang ingin membeli dan menjual sekuriti di Amerika Syarikat.
- Peperiksaan ini merangkumi 125 soalan pilihan ganda, dan calon dikehendaki mendapat markah sekurang-kurangnya 72% untuk lulus.
Memahami Ujian Siri 7
Peperiksaan Siri 7 adalah peperiksaan pelesenan untuk broker saham dan profesional perkhidmatan kewangan lain yang terlibat dalam perdagangan sekuriti, seperti saham dan bon, kecuali komoditi dan Kontrak Niaga Hadapan Kontrak niaga hadapan adalah perjanjian untuk membeli atau menjual aset pendasar di tarikh kemudian untuk harga yang telah ditentukan. Ia juga dikenali sebagai derivatif kerana kontrak masa depan memperoleh nilainya dari aset pendasar. Pelabur boleh membeli hak untuk membeli atau menjual aset pendasar di kemudian hari dengan harga yang telah ditentukan. . Ujian ini menguji pengetahuan calon mengenai fungsi broker, seperti penjualan sekuriti korporat, produk syarikat pelaburan, sekuriti kerajaan, pilihan, anuitas berubah-ubah, sekuriti paket, program penyertaan langsung, dan sekuriti perbandaran.
Profesional yang lulus dalam peperiksaan menjadi wakil berdaftar secara rasmi dari Lembaga Kewangan Pengawalseliaan Industri Kewangan Pengawalseliaan Industri (FINRA) Penguasa Industri Industri Kewangan (FINRA) bertindak sebagai organisasi pengawalseliaan sendiri untuk firma sekuriti yang beroperasi di Amerika Syarikat. , dan ini juga meningkatkan kemampuan mereka bekerja dalam industri perkhidmatan kewangan. Peperiksaan Siri 7 tidak merangkumi harta tanah atau produk insurans. Untuk menjual produk harta tanah dan insurans, broker mesti mengambil ujian dan lesen lain.
Selain dilengkapi dengan pengetahuan industri, pengamal kewangan yang lulus dalam peperiksaan Siri 7 diminta untuk mematuhi standard yang lebih ketat berbanding dengan broker yang tidak berlesen. FINRA menghendaki broker berlesen untuk mematuhi standard tertinggi agar pelanggan mereka mendapat perkhidmatan terbaik.
Syarat Peperiksaan Siri 7
Berkuat kuasa pada 1 Oktober 2018, FINRA memperkenalkan peperiksaan Securities Industry Essentials (SIE), yang mesti dilalui oleh calon sebelum menduduki peperiksaan Siri 7. SIE adalah peperiksaan pengenalan untuk broker peringkat kemasukan. Ia menguji topik umum, seperti agensi pengawalseliaan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS, atau SEC, adalah agensi bebas kerajaan persekutuan AS yang bertanggungjawab untuk melaksanakan undang-undang sekuriti persekutuan dan mencadangkan peraturan sekuriti. Ia juga bertanggung jawab untuk menjaga industri sekuriti dan pertukaran saham dan opsyen dan bagaimana mereka berfungsi, amalan industri yang boleh diterima dan tidak dapat diterima, pengetahuan produk, dan asas-asas perdagangan sekuriti. Ujian SIE tidak memerlukan calon berpotensi untuk ditaja oleh firma ahli FINRA.
Salah satu syarat yang disediakan oleh FINRA untuk calon peperiksaan Siri 7 ialah mereka mesti ditaja oleh firma ahli. Firma penaja mesti mengemukakan Borang U4 - iaitu Permohonan Seragam untuk Pendaftaran Industri Keselamatan - untuk calon yang akan didaftarkan untuk peperiksaan Siri 7.
Firma penaja juga diminta untuk menanggung yuran peperiksaan Siri 7. Kedua-dua ujian SIE dan Siri 7 adalah syarat utama, yang bermaksud bahawa calon mesti lulus kedua-dua peperiksaan untuk mendapatkan lesen perdagangan sekuriti. Calon yang berpotensi boleh memilih untuk mengambil kedua-dua peperiksaan dalam urutan apa pun, asalkan lulus kedua-dua peperiksaan dalam jangka masa yang ditentukan.
Struktur Peperiksaan Siri 7
Peperiksaan Siri 7 merangkumi 125 soalan pilihan ganda yang perlu diselesaikan oleh calon dalam masa 3 jam 45 minit. Ini bermaksud bahawa calon dibenarkan satu minit dan 48 saat setiap soalan. Skor lulus untuk peperiksaan adalah 72%, yang mesti dicapai oleh calon untuk mendapatkan lesen latihan. Kos peperiksaan adalah $ 245 - pengurangan daripada yuran peperiksaan $ 305 sebelumnya.
Sebelum 1 Oktober 2018, calon diminta untuk menyelesaikan 250 soalan dalam masa enam jam, dengan yuran peperiksaan adalah $ 305. Calon hanya dikehendaki lulus peperiksaan Siri 7 kerana tidak ada peperiksaan SIE. Setelah format peperiksaan Siri 7 baru diadopsi, ujian ini kini lebih pendek dan harganya berpatutan. Juga, calon mesti lulus ujian SIE dan Siri 7 untuk menjadi broker berlesen.
Setelah tamat peperiksaan Siri 7, FINRA tidak memberikan sijil fizikal kepada calon yang berjaya. Sebaliknya, majikan yang berpotensi dapat mengakses bukti penyelesaian peperiksaan di Depositori Pendaftaran Pusat (CRD) FINRA. Peperiksaan Siri 7 juga menjadi prasyarat untuk ujian sekuriti lain, seperti Siri 24, Siri 26, dan Siri 31.
Percubaan Dibolehkan untuk Peperiksaan Siri 7
Sekiranya calon tidak lulus peperiksaan Siri 7 pada percubaan pertama mereka, FINRA membenarkan mereka mengambil semula peperiksaan setelah 30 hari. Tidak ada batasan berapa kali calon boleh berusaha untuk lulus dalam peperiksaan, tetapi ada batasan waktu bagi calon yang telah beberapa kali mengikuti peperiksaan.
Untuk tiga percubaan pertama, calon dikehendaki menunggu sekurang-kurangnya 30 hari sebelum menduduki peperiksaan lagi. Selepas tiga percubaan yang tidak berjaya, calon dikehendaki menunggu sekurang-kurangnya enam bulan untuk mengambil semula peperiksaan.
Sumber tambahan
Kewangan menawarkan perakuan Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ The Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ akreditasi adalah standard global untuk penganalisis kredit yang merangkumi kewangan, perakaunan, analisis kredit, analisis aliran tunai, pemodelan perjanjian, pinjaman pembayaran balik, dan lain-lain. program pensijilan bagi mereka yang ingin mengambil kerjaya ke peringkat seterusnya. Untuk terus belajar dan memajukan kerjaya anda, sumber berikut akan sangat berguna:
- Jawatankuasa Perbankan dan Industri Sekuriti (BASIC) Jawatankuasa Perbankan dan Industri Sekuriti (BASIC) Jawatankuasa Perbankan dan Industri Sekuriti (BASIC) ditubuhkan pada tahun 1970 dengan tujuan untuk menyeragamkan, mengotomatisasi, dan merampingkan pemprosesan
- Pusat Ujian Pusat Ujian Kewangan Pusat ujian ini memberikan penilaian percuma dalam bidang Excel, Kewangan dan Perakaunan. Anda boleh menggunakan sumber-sumber ini untuk menguji pengetahuan dan menilai pengetahuan anda
- Ujian Penganalisis Kewangan Ujian Penganalisis Kewangan
- Pendidikan Profesional Berterusan (CPE) Pendidikan Profesional Berterusan (CPE) Pendidikan Profesional Berterusan (CPE) adalah syarat untuk Akauntan Awam Bertauliah (CPA), yang dirancang untuk membantu mengekalkan kecekapan dan kemahiran mereka sebagai penyedia perkhidmatan profesional. Sebagai sebahagian daripada keperluan berterusan untuk mengekalkan penunjukan CPA
