Apakah Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD)?

Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) adalah badan pengawas yang bertanggungjawab untuk mengawasi industri sekuriti. Ia ditugaskan dengan operasi dan pengaturan semua perdagangan pasar pertukaran sekuriti, serta over-the-counter (OTC) Over-the-Counter (OTC) Over-the-counter (OTC) adalah perdagangan sekuriti antara dua pihak lawan dilaksanakan di luar pertukaran rasmi dan tanpa pengawasan pengawal selia pertukaran. Perdagangan OTC dilakukan di pasar bebas (tempat yang terdesentralisasi tanpa lokasi fizikal), melalui rangkaian peniaga. perdagangan pasaran.

Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD)

Ditubuhkan pada tahun 1939 - menggunakan peruntukan yang dibuat oleh pindaan Akta Maloney 1938 kepada Akta Pertukaran Sekuriti tahun 1934 - NASD diberi pengawasan dan pengawalseliaan atas perdagangan sekuriti. Pada tahun 1971, NASD bertindak sebagai pengasas utama pasaran saham NASDAQ.

NASD adalah pengawas langsung dari semua perdagangan sekuriti, dengan pengawasan utama oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Selama hampir 70 tahun, NASD beroperasi dengan cara ini. Akhirnya, SEC memutuskan bahawa penggabungan NASD dengan cabang pengawalseliaan New York Stock Exchange (NYSE) adalah demi kepentingan terbaik pasaran sekuriti. Dari penggabungan ini, Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan, atau dikenali sebagai FINRA, ditubuhkan pada tahun 2007.

Ringkasan

  • Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) adalah badan pengawas yang bertanggungjawab untuk mengawasi industri sekuriti. Ia ditugaskan untuk mengatur dan mengatur semua perdagangan pasar pertukaran sekuriti, dan juga perdagangan pasar bebas (OTC).
  • FINRA dibentuk dalam gabungan NASD dan badan pengawas NYSE. FINRA sendiri diawasi oleh SEC.
  • NASD adalah penting kerana tempatnya dalam sejarah mengatur perdagangan sekuriti.

Apa itu FINRA?

Sekali lagi, FINRA adalah gabungan NASD dan operasi, penguatkuasaan, dan timbang tara NYSE New York Stock Exchange (NYSE) New York Stock Exchange (NYSE) adalah pertukaran sekuriti terbesar di dunia, yang menjadi tuan rumah 82% S&P 500, serta 70 syarikat terbesar di dunia. Ini adalah syarikat yang diperdagangkan secara terbuka yang menyediakan platform untuk jual beli. Walaupun bukan badan pemerintah sendiri, badan itu diawasi dengan teliti oleh SEC dan harus mematuhi semua dasar, peraturan, dan garis panduan SEC.

Di antara banyak fungsi yang dilaksanakan FINRA, tanggungjawab utamanya adalah untuk mengawasi wakil perdagangan sekuriti dan pejabat cawangan, serta firma broker. Sekiranya berkaitan dengan sekuriti dan perdagangan sekuriti, FINRA mengawasinya.

Oleh kerana kumpulan itu pada dasarnya adalah pihak berkuasa sekuriti, ia menguruskan Pusat Pendaftaran Pendaftaran (CRD). CRD menyimpan rekod untuk semua perdagangan sekuriti, baik untuk syarikat dan perwakilan individu. Ia juga harus memimpin dalam setiap pertikaian perdagangan pasar dan bertindak sebagai orang tengah yang dapat dicapai melalui penyelesaian. Apabila perselisihan timbul, panel disusun bersama, mendengar semua pihak yang terlibat, dan kemudian membuat keputusan akhir yang harus dipatuhi oleh semua pihak.

FINRA juga bertanggungjawab untuk memudahkan pelesenan perwakilan yang memperdagangkan sekuriti atau menawarkan perkhidmatan perdagangan.

Kepentingan Persatuan Nasional Penjual Sekuriti

Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional adalah penting sebagai pendahulu FINRA, badan pengawas semasa yang mengawasi semua perdagangan sekuriti. Hari ini, FINRA membantu memastikan bahawa setiap individu atau agensi yang mengambil bahagian dalam perdagangan sekuriti mengikuti protokol yang ditetapkan oleh SEC.

NASD juga menawarkan layanan sehenti untuk mendapatkan penyelesaian terhadap perselisihan perdagangan. Pertikaian yang dibawa ke hadapan panel FINRA dilakukan dengan cara yang sama seperti kes mahkamah tradisional yang akan dikendalikan; namun, kosnya jauh lebih murah.

Ketahui Lebih Lanjut

Kami harap anda senang membaca penjelasan Kewangan mengenai Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (atau dikenali hari ini sebagai FINRA). Kewangan menawarkan perakuan Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ The Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ akreditasi adalah standard global untuk penganalisis kredit yang merangkumi kewangan, perakaunan, analisis kredit, analisis aliran tunai, pemodelan perjanjian, pinjaman pembayaran balik, dan lain-lain. program pensijilan bagi mereka yang ingin mengambil kerjaya ke peringkat seterusnya. Untuk terus belajar dan memajukan kerjaya anda, sumber-sumber berikut akan sangat membantu:

  • Purata Perindustrian Dow Jones (DJIA) Purata Perindustrian Dow Jones (DJIA) Purata Perindustrian Dow Jones (DJIA), juga biasa disebut sebagai "the Dow Jones" atau hanya "the Dow", adalah salah satu yang paling popular dan terkenal indeks pasaran saham
  • Pasar Utama Pasar Utama Pasar utama adalah pasaran kewangan di mana sekuriti baru diterbitkan dan tersedia untuk diperdagangkan oleh individu dan institusi. Kegiatan perdagangan pasaran modal dipisahkan menjadi pasaran utama dan pasaran sekunder.
  • Sektor S&P Sektor S&P Sektor S&P merupakan kaedah menyusun syarikat yang diperdagangkan kepada 11 sektor dan 24 kumpulan industri. Dicipta oleh Standard & Poor's (S&P) dan Morgan Stanely Capital International (MSCI), mereka juga dikenali sebagai Global Classification Standard (GICS).
  • Wall Street Wall Street Wall Street mengambil lapan blok di Manhattan, New York. Ia berjalan dari timur ke barat dari Broadway ke South Street, di tengah-tengah daerah kewangan. Merupakan pusat kapitalisme, Wall Street adalah rumah bagi Bursa Saham New York (NYSE), banyak bank, institusi kewangan lain, dan syarikat.

Disyorkan

Adakah Crackstreams telah ditutup?
2022
Adakah pusat arahan MC selamat?
2022
Adakah Taliesin meninggalkan peranan kritikal?
2022