Organisasi Peraturan Sendiri atau SRO adalah organisasi yang dibentuk untuk mengatur profesi atau industri tertentu. Mereka biasanya adalah organisasi bukan kerajaan, yang ditubuhkan dengan tujuan untuk membuat peraturan untuk mempromosikan ketertiban di antara perniagaan dan organisasi Jenis Organisasi Artikel ini mengenai pelbagai jenis organisasi meneroka pelbagai kategori yang boleh masuk dalam struktur organisasi. Struktur organisasi.
Organisasi Peraturan Sendiri ada sama ada tanpa adanya peraturan pemerintah atau untuk mendukung atau beroperasi bersama dengan peraturan tersebut. Mereka sangat membantu dalam industri atau profesion di mana kepercayaan rendah. Masalah SRO adalah bahawa mereka tidak memerlukan pemberian wewenang dari pemerintah untuk menguatkuasakan peraturan mereka.
Apa itu FINRA?
Di Amerika Syarikat, Suruhanjaya Sekuriti dan Pertukaran Suruhanjaya Sekuriti dan Pertukaran (SEC) Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS, atau SEC, adalah agensi bebas kerajaan persekutuan AS yang bertanggungjawab untuk melaksanakan undang-undang sekuriti persekutuan dan mencadangkan peraturan sekuriti. Ia juga bertanggung jawab untuk menjaga industri sekuriti dan bursa saham dan opsyen yang disetujui oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA), bersama dengan bursa saham nasional Bursa Saham Bursa saham adalah pasar di mana sekuriti, seperti saham dan bon, dibeli dan dijual. Bursa saham membolehkan syarikat mengumpulkan modal dan pelabur untuk membuat keputusan berdasarkan maklumat harga masa nyata. Pertukaran boleh menjadi lokasi fizikal atau platform perdagangan elektronik. ,untuk menetapkan peraturan dan undang-undang mengenai perdagangan sekuriti dan menguatkuasakannya. Bagaimanapun, SEC adalah badan pengawal selia tertinggi di AS dari segi sekuriti.
Tujuan FINRA adalah untuk melindungi pelabur dan memastikan bahawa operasi industri sekuriti dilakukan dengan adil dan jujur. Terdapat lebih daripada 4.250 firma pembrokeran dan kira-kira 162.155 pejabat cawangan yang semuanya mesti diawasi oleh FINRA.
Ciri-ciri Organisasi Peraturan Sendiri
Organisasi kendiri yang ideal dan berfungsi seharusnya dapat menunjukkan sifat-sifat berikut:
- Kuasa perundangan - SRO harus diberi wewenang perundangan yang memungkinkannya membuat kebijakan dan menegakkannya dalam industri tertentu.
- Tadbir urus yang kuat - SRO mesti telus dan tidak mudah terpengaruh. Ia mesti menentukan proses yang pasti akan digunakan untuk mengumpulkan input mengenai bagaimana peraturan dibuat.
- Pengurusan konflik - Kerana selalu ada konflik, SRO harus mematuhi proses yang berbeza di mana konflik ditangani, serta cara untuk menyelesaikannya.
- Pengawasan - Dengan ribuan anggota di bawah pengawasannya, SRO perlu mewujudkan kaedah yang berkesan untuk mengawasi anggotanya dan memastikan bahawa mereka mematuhi peraturan dan undang-undang dan beroperasi secara beretika.
- Kaedah pengawasan - SRO harus melabur dalam pengawasan moden yang dapat digunakan untuk mengawasi peristiwa semasa dalam berbagai profesi atau industri yang diawasinya.
- Program penguatkuasaan - Harus ada program penguatkuasaan yang kuat yang bekerjasama dengan agensi kerajaan untuk memastikan peraturannya dipatuhi. Program seperti ini juga dapat melindungi anggotanya dari pelanggaran dan memastikan bahawa mereka yang menjalani siasatan diberi proses yang sewajarnya.
- Pangkalan data peraturan - SRO perlu menyimpan pangkalan data orang atau entiti yang dikawal selia, serta rekod aduan sebelumnya dan tindakan tatatertib yang diambil.
- Prosedur gangguan - Sekiranya berlaku gangguan, terutama yang berkaitan dengan teknologi, SRO mesti melaksanakan prosedur yang dapat mengesan gangguan dan memulihkan fail dan pangkalan data komputer.
- Penyelesaian pertikaian - SRO harus mewujudkan proses menyelesaikan pertikaian yang telus dan konsisten sambil memastikan keadilan dalam perlakuan tertuduh.
Faedah Organisasi Peraturan Sendiri
Sejak SRO dibentuk, banyak profesi dan industri telah mengalami banyak peningkatan, dibandingkan dengan ketika mereka berada di bawah pengawasan pemerintah langsung. Tiga faedah penting SRO adalah:
- Kepakaran - SRO dianggap pakar dalam bidangnya dan, oleh itu, tahu banyak tentang pasaran di mana mereka bekerja. Ini, seterusnya, membantu para ahli kerana mereka boleh dipanggil untuk mengambil bahagian dalam perbincangan dan mengetahui lebih lanjut mengenai selok-belok industri.
- Tingkah laku standard yang lebih tinggi - Dengan penubuhan SRO, organisasi anggota mengikuti standard tingkah laku tertentu yang membantu mempromosikan cara etika menjalankan perniagaan. Ini boleh menyebabkan pelabur dan pengguna menjadi lebih yakin di pasaran.
- Pengawasan yang lebih tinggi - SRO tidak bergantung pada cukai rakyat tetapi sebaliknya dibiayai oleh organisasi yang berada di bawah sayapnya. Oleh itu, pemerintah dapat menyelamatkan dengan mengabaikan keperluan untuk mengekalkan agensi untuk tujuan tersebut.
Bacaan Berkaitan
Finance adalah penyedia rasmi Pensijilan Pemodelan & Penilaian Kewangan global (FMVA) ™ Sertifikasi FMVA® Sertai 350,600+ pelajar yang bekerja untuk syarikat seperti program pensijilan Amazon, JP Morgan, dan Ferrari, yang direka untuk membantu sesiapa sahaja menjadi penganalisis kewangan bertaraf dunia . Untuk terus belajar dan memajukan kerjaya anda, sumber Kewangan tambahan di bawah akan berguna:
- Institut BPA Amerika (AICPA) Institut BPA Amerika (AICPA) Institut BPA Amerika (AICPA) adalah organisasi bukan untung akauntan awam bertauliah di Amerika Syarikat. Ia ditubuhkan pada tahun 1887, dan peranannya adalah untuk membuat dan menilai peperiksaan Akauntan Awam Bertauliah (CPA). Individu yang ingin berlatih sebagai akauntan di Amerika Syarikat mesti lulus
- ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco adalah organisasi bukan untung yang ditubuhkan pada tahun 1954. ACG bermaksud Association of Corporate Growth. Ia dimulakan dengan tujuan untuk memupuk masyarakat yang merangkumi pertumbuhan korporat di kalangan anggotanya. Ini meningkatkan dan mempromosikan jaringan strategik, serta pembuatan perjanjian internasional. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Semasa mempertimbangkan kerjaya dalam kewangan korporat atau pasaran modal, anda akan sering mendengar orang bertanya, "Perlukah saya mendapat CPA atau CFA?" dan "Mana yang lebih baik?". Dalam artikel ini, kami akan menggariskan persamaan dan perbezaan sebutan CPA vs CFA dan cuba mengarahkan anda ke arah yang betul mengenai
- Sijil Kewangan Profesional Teratas Sijil Kewangan Teratas Senarai pensijilan kewangan teratas. Dapatkan gambaran keseluruhan mengenai pensijilan kewangan terbaik untuk profesional di seluruh dunia yang bekerja di lapangan. Panduan ini membandingkan 6 program teratas untuk menjadi penganalisis kewangan bertauliah dari pelbagai penyedia program seperti CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA
