National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengawalseliaan sendiri yang mengatur pasaran derivatif AS Derivatif Market Pasaran derivatif merujuk kepada pasaran kewangan untuk instrumen kewangan seperti aset pendasar dan derivatif kewangan. Peserta dalam dan memberikan perlindungan kepada pelabur dengan memastikan bahawa syarikat anggota menggunakan amalan terbaik industri dan memenuhi syarat peraturan.
NFA adalah sebuah organisasi bebas dan bukan keuntungan dan dibiayai oleh keahlian dan yuran penilaian dari sebilangan besar firma yang beroperasi dalam industri derivatif. Keahlian NFA adalah wajib bagi sebilangan besar firma di pasaran, seperti yang dimandatkan oleh Commodity Exchange Act (CEA) dan Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Ringkasan
- National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengawalseliaan diri yang berfungsi melindungi pelabur dan mengatur pasaran derivatif kewangan di Amerika Syarikat.
- NFA menghendaki semua broker yang layak, peniaga niaga hadapan, pengendali kumpulan komoditi, dan penasihat untuk mendaftarkan perniagaan mereka.
- Tanggungjawab lain dari NFA termasuk pembuatan peraturan, penguatkuasaan, dan timbang tara dalam kes pertikaian.
Sejarah Persatuan Niaga Hadapan Negara
Persatuan Niaga Hadapan Nasional mula beroperasi pada tahun 1982 setelah industri derivatif diberi kesempatan untuk menubuhkan organisasi pengawalseliaan sendiri Organisasi Pengaturan Diri (SRO) Organisasi Pengaturan Diri atau SRO adalah organisasi yang dibentuk untuk mengatur profesi atau industri tertentu. Mereka biasanya bukan kerajaan yang berfungsi sebagai "persatuan niaga hadapan berdaftar" oleh undang-undang CFTC pada tahun 1974.
NFA beribu pejabat di Chicago, Illinois di Amerika Syarikat. Sejak penubuhan NFA, Kongres AS telah meluluskan banyak undang-undang yang mewajibkan penasihat perdagangan, broker Broker Pembrokeran menyediakan perkhidmatan perantara di pelbagai bidang, misalnya, melabur, mendapatkan pinjaman, atau membeli harta tanah. Broker adalah perantara yang, firma forex, pengendali forex, dan peniaga pertukaran untuk menjadi anggota NFA.
Siapa yang Mesti Mendaftar dengan NFA
Sebagai tambahan kepada jenis organisasi yang disenaraikan di atas, pendaftar individu NFA termasuk broker individu, peniaga, dan mana-mana wakil yang berkaitan dengan organisasi yang ditunjukkan di bawah.
Pengendali Kolam Komoditi (CPO)
Pengendali kumpulan komoditi (CPO) adalah individu atau organisasi yang mengendalikan dan menguruskan kumpulan komoditi. Kumpulan komoditi adalah syarikat yang menggabungkan dana yang diterima daripada ahli dengan tujuan untuk berdagang derivatif, seperti niaga hadapan, opsyen, kontrak pertukaran, dan kontrak forex.
Penasihat Perdagangan Komoditi (CTA)
Penasihat perdagangan komoditi (CTA) mirip dengan CPO kerana mereka membantu pelabur untuk memperdagangkan komoditi sebagai pertukaran untuk pampasan atau keuntungan. CTA bertindak sebagai penasihat dan bukannya pengurus dan diberi pampasan untuk nilai nasihat mereka dalam perdagangan derivatif.
Pedagang Suruhanjaya Niaga Hadapan (FCM)
Pedagang komisen niaga hadapan (FCM) adalah individu atau organisasi yang menukar aset atau wang daripada pelabur untuk perkhidmatan mereka, termasuk pelaksanaan kontrak niaga hadapan Kontrak Berjangka Kontrak niaga hadapan adalah perjanjian untuk membeli atau menjual aset pendasar pada masa yang akan datang dengan harga yang telah ditentukan . Ia juga dikenali sebagai derivatif kerana kontrak masa depan memperoleh nilainya dari aset pendasar. Pelabur boleh membeli hak untuk membeli atau menjual aset pendasar di kemudian hari dengan harga yang telah ditentukan. , opsyen, kontrak forex, atau pertukaran saham
Memperkenalkan Broker (IB)
Broker pengenalan (IB) adalah individu atau organisasi yang berfungsi sebagai perantara dalam menghubungkan pelanggan dengan peniaga komisen niaga hadapan, yang bertanggungjawab untuk pelaksanaan perdagangan dan pengurusan akaun.
Broker yang diperkenalkan pada dasarnya adalah syarikat broker yang berurusan secara langsung dengan pelanggan dan menjana wang terutamanya melalui komisen broker.
Tanggungjawab NFA
Selain memberikan sumber pendidikan dan maklumat peraturan kepada anggota serta menjalankan program jangkauan berdasarkan permintaan, NFA bertanggungjawab untuk perkara berikut:
1. Pendaftaran dan Keahlian
Akta Pertukaran Komoditi (CEA) dan Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) menghendaki firma berdaftar menjadi anggota NFA. NFA bertanggungjawab untuk keahlian dan pendaftaran ahli.
2. Perundangan
NFA juga bertanggungjawab untuk mengenal pasti dan memberi mandat kepada amalan terbaik industri yang memberi manfaat kepada semua pihak yang terlibat, termasuk syarikat anggota dan pelabur.
3. Penguatkuasaan
NFA mengenakan tindakan tatatertib terhadap anggota yang melanggar peraturan dalam bentuk yuran taksiran dan sekatan perdagangan lain.
Salah satu kes penegakan baru-baru ini terbukti dalam pengaduan terhadap Westline Capital Strategies, Inc. (Westline), sebuah firma yang kemudian dituduh "gagal menegakkan prinsip perdagangan yang adil dan saksama" kerana terlalu banyak menggunakan dana pelanggan tanpa budi bicara, mengakibatkan dengan denda $ 25,000.
4. Peraturan Pasaran
NFA menyediakan perkhidmatan pengawalseliaan ke pasaran kontrak yang ditentukan (DCM) dan kemudahan pelaksanaan pertukaran yang mengawasi dan memantau perdagangan di platform mereka.
5. Timbang Tara
Sebagai tambahan kepada penegakan peraturan, NFA bertindak sebagai penimbang tara dan berusaha menyelesaikan pertikaian yang berkaitan dengan perdagangan derivatif. NFA menyediakan perkhidmatan timbang tara kepada syarikat anggota, dan juga pelanggan syarikat anggota.
6. Perlindungan Pelabur
NFA menyediakan pelabur dengan pelbagai sumber yang membantu membuat keputusan pelaburan dengan membiarkan mereka melakukan kajian dan kajian wajar sebelum melabur di mana-mana syarikat.
Contohnya ialah alat BASIC, panduan percuma yang membolehkan pelabur meneliti latar belakang mana-mana syarikat atau individu yang menjadi anggota NFA.
Sumber tambahan
Kewangan adalah penyedia rasmi perakuan Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ akreditasi adalah standard global untuk penganalisis kredit yang merangkumi kewangan, perakaunan, analisis kredit, analisis aliran tunai , pemodelan perjanjian, pembayaran pinjaman, dan banyak lagi. program pensijilan, yang direka untuk membantu sesiapa sahaja menjadi penganalisis kewangan bertaraf dunia. Untuk terus memajukan kerjaya anda, sumber Kewangan tambahan di bawah akan berguna:
- Persatuan Nasional Kredit Berinsurans Bersekutu Persekutuan (NAfCU) Persatuan Kebangsaan Kredit Berinsurans Persekutuan (NAFCU) Persatuan Kebangsaan Kredit Berasaskan Persekutuan (NAFCU) adalah organisasi perdagangan berasaskan keahlian untuk kesatuan kredit yang diinsuranskan oleh persekutuan
- Suruhanjaya Penjelasan Sekuriti Nasional (NSCC) Perbadanan Penjelasan Sekuriti Nasional (NSCC) Perbadanan Penjelasan Sekuriti Nasional (NSCC) menyediakan perkhidmatan pengurusan risiko, penyelesaian, dan penjelasan ke pasaran pertukaran sekuriti AS
- Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) adalah badan pengawal selia yang bertanggungjawab untuk mengawasi industri sekuriti. Ia ditugaskan untuk kedua-duanya
- National Association of Investors Corporation (NAIC) National Association of Investors Corporation (NAIC) National Association of Investors Corporation (NAIC) pertama kali ditubuhkan pada tahun 1951 sebagai National Association of Investment Clubs. Hari ini, NAIC menjalankan
